证监会连开6张罚单！事...
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编辑 : 短信大全
发布 : 01-13
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1月12日，证监会官网接连披露了6张罚单，涉及中信证券、中德证券、万和证券以及6名保荐代表人。南都湾财社记者注意到，上述券商及保代受罚原因均与发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上有关。具体来看，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对该司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会发现中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对该司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会发现万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对该司采取出具警示函的行政监督管理措施。显然，上述3家券商均被出具警示函。湾财社记者也注意到，除了机构，个人也难逃处罚，此次3家券商中共6位保荐代表人被采取监管谈话的行政监督管理措施。保荐业务是券商违规行为的高发地带。近年来，新股发行制度注册制改革不断深入，保荐市场做大，但在争夺“蛋糕”的压力以及其他因素的影响下，券商执行程序不到位、核查不充分等问题屡禁不止，保荐业务也由此密集收到罚单。但在IPO注册制的大背景下，上市公司质量“关口”前移，保荐机构角色出现明显变化，保荐这一环节的重要性愈发突出。其中，保荐代表人的职业素养和执业水平在保荐环节的重要性不言而喻，监管力度由此不断加大。注册制试点以来，保荐机构相关人员因发行人业绩下滑受到处罚已经屡见不鲜。比如说， 2022 年，因保荐项目上市当年业绩变脸，申万宏原两保代被认定为不适当人选。采写：南都湾财社 记者王玉凤